合規(guī)背景

　　2018年11月，國務(wù)院國資委印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，要求中央企業(yè)對每一項(xiàng)業(yè)務(wù)活動是否存在違規(guī)行為以及可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行控制管理。

　　2022年8月，國務(wù)院國資委發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，明確合規(guī)管理相關(guān)主體職責(zé)，建立健全合規(guī)管理制度體系，全面規(guī)范合規(guī)管理流程，積極培育合規(guī)文化，加快推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。

　　合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)

　　招標(biāo)采購合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，通過規(guī)范業(yè)務(wù)流程，及時識別風(fēng)險、控制偏差，最終幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)采購管理降本、增效、合規(guī)、轉(zhuǎn)型?？赡艽嬖诘暮弦?guī)風(fēng)險點(diǎn)：

　　■不符合法律法規(guī)：招標(biāo)采購過程中，如果不遵守相關(guān)的法律法規(guī)，如招標(biāo)法、政府采購法等，就會產(chǎn)生合規(guī)風(fēng)險。

　　■流程不合規(guī)：企業(yè)招標(biāo)采購業(yè)務(wù)流程不規(guī)范，缺乏合規(guī)風(fēng)險識別評估管理和風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案。

　　■人員權(quán)責(zé)不合規(guī)：采購人員權(quán)責(zé)不清晰，可能出現(xiàn)違規(guī)行為。

　　■供應(yīng)商風(fēng)險：供應(yīng)商的誠信問題、履約問題是招標(biāo)采購過程中的需要防范的。

　　■評標(biāo)風(fēng)險：在評標(biāo)過程中，可能存在評標(biāo)專家人員專業(yè)性不足、招投或評標(biāo)人員舞弊、供應(yīng)商圍串標(biāo)等風(fēng)險問題。

　　■決策風(fēng)險：招標(biāo)采購工作中，沒有數(shù)據(jù)支撐，可能存在疏忽、錯誤的決策。

　　招采平臺合規(guī)特點(diǎn)

　　為了減少招標(biāo)采購過程中的合規(guī)風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)招標(biāo)采購合規(guī)管理信息化建設(shè)。鄭州信源信息技術(shù)股份有限公司自主研發(fā)的“數(shù)智化招采平臺”，可以加強(qiáng)內(nèi)外部風(fēng)險控制機(jī)制，提高采購?fù)该鞫?，注重采購過程的合規(guī)監(jiān)管，平臺合規(guī)管理特點(diǎn)：

　　1、符合法律法規(guī)平臺建設(shè)嚴(yán)格按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)，根據(jù)企業(yè)的管理制度和工作流程，打造的一個安全可靠、穩(wěn)定高效、操作便捷的交易平臺。

　　2、全面覆蓋。將。合規(guī)要求嵌入平臺的各招采環(huán)節(jié)，貫穿采購計劃、采購執(zhí)行、采購監(jiān)督、采購決策等全過程，實(shí)現(xiàn)事前、事中、事后的合規(guī)管理。

　　3、權(quán)責(zé)清晰。通過平臺解決實(shí)施采購工作中的崗位職責(zé)問題，把各采購環(huán)節(jié)落實(shí)細(xì)化到崗到人，同時做好各工作單元之間的銜接配合和權(quán)限分配，確保權(quán)責(zé)清晰。

　　4、務(wù)實(shí)高效。平臺采用大數(shù)據(jù)、云計算、智能化等先進(jìn)技術(shù)，聚焦招標(biāo)采購的關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理，提高合規(guī)工作的管理效能。

　　5、互聯(lián)互通。平臺具有內(nèi)部不同業(yè)務(wù)系統(tǒng)間、與外部單位不同業(yè)務(wù)系統(tǒng)間的信息交換的能力。平臺支持與OA、ERP、財務(wù)、投資、第三方信用平臺、短信郵件等系統(tǒng)進(jìn)行互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源共享。

　　招采平臺的合規(guī)功能

　　1、采購流程合規(guī)管控

　　根據(jù)企業(yè)采購管理規(guī)則，平臺通過固化流程，確立招標(biāo)采購的標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任、審批等方面的規(guī)范，包含審批流的自定義、流程運(yùn)轉(zhuǎn)可視化、系統(tǒng)授分權(quán)管理、采購風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)置、采購方式的選擇等基礎(chǔ)合規(guī)性應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)全流程自動化流轉(zhuǎn)的智能采購過程。

　　2、采購項(xiàng)目合規(guī)管控

　　通過采購預(yù)算、采購計劃、采購需求、采購執(zhí)行的關(guān)聯(lián)管理，對采購項(xiàng)目的執(zhí)行實(shí)施情況進(jìn)行重點(diǎn)管控，采購人員、管理人員可實(shí)時查看并督促項(xiàng)目執(zhí)行情況。

　　3、招投標(biāo)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)合規(guī)管控

　　平臺在招投標(biāo)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)可進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險預(yù)警，預(yù)警分為時效性風(fēng)險預(yù)警、程序性風(fēng)險預(yù)警、文件性風(fēng)險預(yù)警。

　　時效性風(fēng)險預(yù)警：包含招標(biāo)公告開始時間與文件提交截止時間少于20天、招標(biāo)采購的候選公示期少于3天、中標(biāo)候選人公示結(jié)束3日依舊未發(fā)布中標(biāo)結(jié)果公告、供應(yīng)商資質(zhì)到期等等時效性預(yù)警。

　　程序性風(fēng)險預(yù)警：包含邀請投標(biāo)單位數(shù)少于3家、投標(biāo)供應(yīng)商家數(shù)少于3家、中標(biāo)金額比招標(biāo)預(yù)算金額高出XX%（物料采購價格預(yù)警在采購計劃、授標(biāo)、定標(biāo)時均可運(yùn)用）等等程序性預(yù)警。

　　文件性風(fēng)險預(yù)警：招標(biāo)文件/投標(biāo)文件制作完成后，如果有錯漏項(xiàng)，自動校驗(yàn)進(jìn)行提醒。不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件雷同性（相似度分析）超過XX%進(jìn)行預(yù)警。

　　4、供應(yīng)商風(fēng)險管控

　　供應(yīng)商質(zhì)管風(fēng)險管理：平臺通過供應(yīng)商準(zhǔn)入、績效評價管理（包括供應(yīng)商履約評價、年度評價和績效評價）、分類分級、黑名單等功能，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商的質(zhì)量動態(tài)管控，從而確保合規(guī)運(yùn)營和質(zhì)量保障。

　　供應(yīng)商綜合風(fēng)險預(yù)警：通過提取供應(yīng)商的財務(wù)、資質(zhì)、業(yè)績、司法、誠信等數(shù)據(jù)構(gòu)建供應(yīng)商綜合風(fēng)險模型。在采購遴選和評標(biāo)過程中，自動預(yù)警提示，避免選擇有問題的供應(yīng)商；在采購合作期間，實(shí)時監(jiān)控供應(yīng)商的異常變化。

　　5、評標(biāo)專家風(fēng)險管控

　　專家評分偏離度預(yù)警：在評審過程中，根據(jù)評審歷史數(shù)據(jù)及同一項(xiàng)目其他專家評分?jǐn)?shù)據(jù)，對專家評分的偏離進(jìn)行高亮標(biāo)注，避免專家由于失誤、人為因素的偏向性，出現(xiàn)評審結(jié)果的明顯偏離，保證專家評分的客觀、公正、公平。

　　專家行為風(fēng)險分析：通過專家畫像功能中的畫像指標(biāo)，如出勤率、評審態(tài)度、評審能力、異常行為、違法行為、專家評審偏好等指標(biāo)，在線監(jiān)控專家的評審行為。

　　6、圍標(biāo)串標(biāo)風(fēng)險管控

　　硬件關(guān)鍵信息監(jiān)管：在同一標(biāo)段項(xiàng)下，通過分析比對供應(yīng)商制作及上傳響應(yīng)文件的電腦CPU序列號、硬盤序列號、MAC地址、IP地址等信息，識別可能存在的圍標(biāo)、串標(biāo)行為。

　　投標(biāo)文件相似分析監(jiān)管：基于文檔識別、關(guān)鍵詞抽取以及相似度分析等技術(shù)，對供應(yīng)商投標(biāo)文件進(jìn)行相似度和報價清單異常一致性分析，輔助專家進(jìn)行圍串標(biāo)分析。

　　采購主體關(guān)聯(lián)監(jiān)管：通過關(guān)聯(lián)度分析，提前發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商與供應(yīng)商之間、供應(yīng)商與專家之間、供應(yīng)商與招標(biāo)人之間的股權(quán)關(guān)聯(lián)、招標(biāo)關(guān)聯(lián)，避免圍標(biāo)、串標(biāo)風(fēng)險發(fā)生。

　　7、采購合同合規(guī)管控

　　采購合同及履約管理：從合同文本管理到履約執(zhí)行，打通業(yè)務(wù)協(xié)同，提供采購合同從模版起草、審批、簽訂、履約、變更、歸檔等全生命周期的管理，為合同合規(guī)審查中提供有效依據(jù)。

　　合同風(fēng)險點(diǎn)預(yù)警：平臺不但可以按照合同信息進(jìn)行預(yù)警，也可以定義合同履行計劃、合同進(jìn)度、合同結(jié)算預(yù)警。

　　8、采購決策合規(guī)管控

　　決策合規(guī)的首要目標(biāo)是依法決策、科學(xué)決策。平臺運(yùn)用大數(shù)據(jù)手段對采購歷史數(shù)據(jù)分類進(jìn)行量化分析，實(shí)施專業(yè)化處理，對采購業(yè)務(wù)的全局信息實(shí)現(xiàn)全面掌控及未來預(yù)判，提供科學(xué)決策依據(jù)。

　　9、監(jiān)督審查合規(guī)管控

　　平臺提供采購過程監(jiān)控、智能預(yù)警、催辦督辦、投訴處理等風(fēng)險管理功能，可滿足各級各類監(jiān)督人員的監(jiān)督需求。

　　除了支持采購項(xiàng)目經(jīng)理、采購管理人員、專職監(jiān)管人員等角色開展常規(guī)的監(jiān)管工作外，平臺還支持合規(guī)管理人員、審計、紀(jì)檢及政府行政監(jiān)督等第三方監(jiān)管人員在線監(jiān)管，通過采購過程查看、歸檔文件查看、音視頻在線查看與回放、日志記錄查看等功能，實(shí)現(xiàn)在線監(jiān)管。

　　信源數(shù)智化招采平臺，助力企業(yè)建立招標(biāo)采購的完整管理體系，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)采購的規(guī)范化、透明化、高效化和合規(guī)化，從而提升采購效率和質(zhì)量，降低采購成本，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供有力支撐。